Zkoušky dle ZPKT (INVESTICE)

Distační forma složení této zkoušky

Tuto zkoušku je možné skládat rovněž distanční formou - zobrazte si termíny s místem konání "Distanční zkouška".
Více informací o skládání zkoušky distanční formou naleznete na efpa.cz/distancni-zkousky

Proč zkoušku mít?

Odborná způsobilost podle ZPKT se člení na 2 části, odborně způsobilá je tedy ta osoba, která prokáže získání:

všeobecných znalostí nezbytných pro jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb. Tyto znalosti se prokazují vysvědčením o maturitní zkoušce nebo dokladem o dosažení vyššího vzdělání.
odborných znalostí a dovedností nezbytných pro jednání se zákazníkem nebo potenciálním zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb. Tyto znalosti a dovednosti se prokazují osvědčením o úspěšném vykonání odborné zkoušky (§ 14f ZPKT).

Požadavek maturitního vzdělání

Kdo poskytoval investiční služby k 3. lednu 2018 a nepřetržitě po dobu alespoň 5 let před 3. lednem 2018, nemusí maturitu dokládat. Kdo poskytoval investiční služby k 3. lednu 2018 a nepřetržitě po dobu alespoň 1 rok před 3. lednem 2018, musí si maturitu dodělat nejpozději do 42 měsíců (3.7.2021).

Podrobnější informace naleznete v souboru ,,Praxe a maturita" v sekci Ke stažení.

(zdroj: Zákon o podnikání na kapitálovém trhu, Přechodná ustanovení zavedena zákonem č. 204/2017 Sb. Čl. II, odstavec 13 a 14)

Zkoušky jsou vhodné pro:

Obchodníky s cennými papíry (OCP)
Vázané zástupcé obchodníků s cennými papíry (VZ OCP)
Investiční zprostředkovatele (IZ)
Vázané zástupce investičních zprostředkovatelů (VZ IZ)

Zákon zdůrazňuje odbornost pracovníků, „kteří v rámci poskytování investičních služeb jednají se zákazníky nebo potenciálními zákazníky, nebo kteří jsou za jednání se zákazníky zodpovědní“. ČNB vydala seznam zásad a příkladů k vysvětlení pro které činnosti je třeba odbornost a tedy odbornou zkoušku splnit.

Platnost zkoušky odborné způsobilosti

Obecně ZPKT platnost zkoušky nestanovuje, nicméně ukládá držiteli zkoušky v rámci § 14a, že musí zajistit, aby …investiční zprostředkovatel/obchodník s cennými papíry trvale splňoval podmínky odborné způsobilosti.

K naplnění tohoto požadavku doporučujeme (i na základě doporučení ČNB) pravidelně (ideálně každý rok, poprvé v roce následujícím po roce, ve kterém byla zkouška složena) absolvovat aktualizační školení ve formě Následného vzdělávání na investice - u nás toto vzdělávání představuje cca 3hod. e-learningový kurz zakončený testem o 10 otázkách. Více se o tomto kurzu dozvíte v sekci Vzdělávání/Následné vzdělávání zde.

Příprava na zkoušku

EFPA ČR nabízí "klasické" komplexní portfolio přípravných nástrojů, abyste při zodpovědné přípravě zkoušku zvládli složit na první pokus. K dispozici ZDARMA KE ZKOUŠCE tak získáváte:

zcela INOVATIVNÍ výukový e-learning s množstvím příkladů, doprovodnou grafikou, komentáři a doplňujícími zdroji
online nástroj na práci s cvičnými testy s vysvětlením správných odpovědí, vytvářením vlastních testů či testů generovaných z neúspěšných odpovědí
Kompletní seznam otázek včetně správných odpovědí v pdf ke stažení.

Samostatně lze pro skupiny účastníků objednat prezenční přípravný kurz (4 nebo 8 hodin).

Varianty zkoušky

Odborné zkoušky jsou vyhláškou definovány ve dvou kategoriích, a to podle rozsahu investičních nástrojů, pro které je daná osoba oprávněna poskytovat investiční služby:

KAT. A - INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL

Odborná zkouška pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se pouze investičních nástrojů uvedených v § 29 odst. 3 zákona (zúžený rozsah nástrojů – tj. v zásadě nástroje se kterými může pracovat investiční zprostředkovatel).

KAT. B - SOUHRNNÁ ZKOUŠKA

Odborná zkouška pro jednání se zákazníkem v rámci poskytování investičních služeb týkajícího se všech investičních nástrojů uvedených v § 3 odst. 1 zákona (plný rozsah nástrojů).

Průběh zkoušky

Celý průběh přípravy a vyhodnocení probíhá online, přičemž samotná zkouška je písemná (na papíře vytištěné zadání a odpovědi zaznamenávané ručně do odpovědního formuláře, který je automatizovaně vyhodnocován).

Délka a rozsah zkoušky je různá podle skládané kategorie (skupiny odborností).

Kat. A: Investiční zprostředkovatel: 60 testových otázek | 3 případové studie | 135 minut
Kat. B: Souhrnná zkouška: 92 testových otázek | 3 případové studie | 180 minut

Složení zkoušky a její hodnocení

Zkouška v každé kategorii obsahuje 3/4 testových otázek s jednou správnou odpovědí (hodnocených 1 bodem), 1/4 otázek s více správnými odpověďmi (hodnocených 2 body) a 3 případové studie - modelové situace s 5 otázkami s jednou správnou odpovědí (hodnocených 2 body)

Pro úspěšné složení zkoušky je třeba získat minimálně:

75 % dosažitelných bodů z celého testu
60 % dosažitelných bodů z testových otázek (znalosti)
60 % dosažitelných bodů z případových studií (dovednosti)

Výsledek zkoušky je znám zpravidla v den zkoušky, nejpozději do 48 hodin (e-mailem včetně e-lektronického certifikátu)

Certifikát má neomezenou platnost.

Cena zkoušky a objednání

Základní výše účastnického poplatku za prezenční zkoušku je 1 590 Kč bez DPH (pokud nepatříte do společnosti, která má s EFPA ČR vyjednány vlastní cenové podmínky).
Základní výše účastnického poplatku za distanční zkoušku je 1 590 Kč bez DPH (pokud nepatříte do společnosti, která má s EFPA ČR vyjednány vlastní cenové podmínky).

Pokud jste ze společnosti, která má s EFPA ČR vyjednanou vlastní (nižší) cenu zkoušky, je Vám tato cena načtena automaticky výše na dlaždici s variantou zkoušky.
Pokud jste korporátní klient s větším počtem zájemců o zkoušku a máte zájem získat výhodnější cenu, kontaktujte nás: helpdesk@efpa.cz

Zkoušku lze objednat:

Individuálně - kliknutím na tlačítko výše Vybrat termínu u konkrétního termínu (společně se zkouškou získáte ZDARMA příparvný e-learningový kurz s cvičnými testy).
Hromadně - kdokoliv může v rámci jedné objednávky objednat zkoušku pro neomezený počet kolegů ze stejné uživatelské společnosti (skupiny)
UPOZORNĚNÍ: po odeslání objednávky je termín na zkoušce rezervován po dobu 7 dnů; pokud nedojde k úhradě, je rezervované místo uvolněno jiné zájemce a při pozdějším uhrazení objednávky již nemusí být k dispozici (v takovém případě si je možné vybrat z jakýchkoliv dostupných termínů); přístupy do e-learningového kurzu a cvičných testů jsou dostupné až po uhrazení objednávky.

Ke stažení

Upozornění:
Uvedená znění právních předpisů jsou pouze zněním k informaci. Jediným autentickým zněním právních předpisů je znění uveřejněné ve Sbírce zákonů nebo ve Věstníku ČNB.

Databáze otázek dle kategorií

Vzor certifikátů

Zkouška podle zákona o podnikání na kapitálovém trhu (od 2018)

Nejbližší termíny zkoušky